尚太运犯非法吸收公众存款罪一案一审刑事判决书

公诉机关商丘市睢阳区人民检察院

被告人尚太运，男，52岁。

辩护人朱守军，山东宏易律师事务所律师。

商丘市睢阳区人民检察院于2010年3月25日以商睢检刑诉（2009）168号起诉书，指控被告人尚太运犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2010年3月25日立案，（更多相关法律文章欢迎关注黑龙江陈山律师事务所网站：www.chenshan.lawer及陈山.com ）并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。商丘市睢阳区人民检察院指派检察员杨明、刘斐出庭支持公诉，被告人尚太运及其辩护人朱守军到庭参加诉讼。经检察机关申请，延期审理二个月，现已审理终结。

商丘市睢阳区人民检察院指控，被告人尚太运在2007年1月份任河南未来农业股份有限公司山东省鱼台县服务**负责人期间，根据未来农业股份有限公司的要求，在未经银监局等有关部门批准的情况下，先后采取委托理财、产品特许经营、联合种植、借款协议等方式，以高于银行同期利率数倍*十余倍的利息为诱饵，向*玉侠、武克华等38人非法吸收资金1906128元，截*案发造成1906128元无法返还，非法获取服务费188896元。

针对上述指控，公诉机关当庭出示、宣读了以下证据：1、被告人尚太运的供述与辩解；2、吴XX、方XX、修XX、赵XX、丁XX的供述；3被害人*XX、武XX、*XX等人的陈述；4、书证有观光园入股合同、产品销售、委托理财、联合种植、借款协议、购买原始股合同、收据；5、鉴定结论、《评估报告》、《审计报告》等有关证据材料。认为被告人尚太运的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，构成非法吸收公众存款罪，请依法判处。

被告人尚太运对公诉机关指控的犯罪事实无异议。

辩护人辩护意见，被告人尚太运系单位犯罪，虽是犯罪之人，也是受害之人，其吸收的公众存款全部投入未来农业公司，系初犯、偶犯，认罪态度好，请求对其适用缓刑。

经审理查明，2004年3月5日，吴振海伙同魏旭霞（另案处理）合伙注册成立商丘市未来农业科技开发有限公司，为扩大经营范围，二人将公司名称更名为商丘市未来农业生物科技发展有限公司（以下简称未来农业）。2005年元月14日后，方道胜、修小影（另案处理）加入该公司， 2005年8月19日，由丁秀琴（另案处理）负责办理，该公司虚报注册资本额1000万元，并成立董事会。董事会成员为吴振海、修小影、方道胜、魏旭霞、丁秀琴，法人代表吴振海，五人预谋采用联合种植火龙果的名义向社会不特定对象非法集资，向社会公布后，吸纳资金3000万。吴振海等人为达到非法募集更多资金的目的，采取虚报巨额注册资本，虚假增加自然人入股等形式，将公司名称先后变更为河南未来农业观光园有限公司、河南未来农业股份有限公司，并分别采用观光园入股、借款协议、委托理财、产品销售、销售状元、特许经营、消费卡、小康家园购买协议、产权式酒店等形式，以明显高于银行同期存款利率数倍以上回报为诱饵，进行虚假宣传、夸大经营效益、隐瞒严重亏损事实，骗取河南、山东、安徽、江西等省近万名群众，资金高达近8亿元。被告人尚太运在2007年1月份任河南未来农业公司股份有限公司山东省鱼台县服务**负责人期间，根据未来农业股份有限公司的要求，在未经银监局等有关部门批准的情况下，先后采取委托理财、产品特许经营、联合种植、借款协议等方式，以高于银行同期利率数倍*十余倍的利息为诱饵，向*XX、武XX、*XX、*X、李XX、于XX、尚X、任XX、张XX、*X、李XX、马XX、朱XX、于XX、任XX、*XX、陈XX、马XX、*XX、*XX、郑XX、刘XX、朱XX、李XX、黄XX、张XX、吕XX、姚XX、张XX、于XX、李XX、杨XX、秦XX、丁XX、*XX、赵XX、马XX、*XX等三十八人非法吸收资金190余万元，截*案发造成180余万元无法返还，非法获取服务费18万余元。

上述事实，有下列证据予以证实：

1、被告人尚太运供述证实，（更多相关法律文章欢迎关注黑龙江陈山律师事务所网站：www.chenshan.lawer及陈山.com ）2006年开始接触河南省未来农业股份有限公司（以下简称未来农业），并且来商丘考察未来农业的情况，认为有利可图，经过方道胜、吴振海、修小影、栾绪建等人的宣传和鼓动，2007年1月申请成立未来农业山东省鱼台县服务**，自己任负责人。服务**成立后积极向社会群众宣传未来农业投资汇报高，有前途，带投资户来商丘参观考察，散发宣传资料等。根据未来农业的要求采取观光园入股、产品销售、借款协议、委托理财、联合种植、特许经营等方式，向社会群众*XX、武XX、*XX共计38人非法吸收公众存款190余万元。

2、被害人*XX、武XX等38名被害人的陈述证实，在尚太运等未来农业山东省鱼台县分公司人员的宣传鼓动下，先后分别向未来农业投资，共注入资金190万余元。

3、被害人*XX、武XX等38人与未来农业签订的委托出资等合同及收据证明*玉侠、武克华等向未来农业公司投资的情况。

4、证人吴XX、丁XX、方XX、修XX、赵XX证明未来农业成立后，几人商定后以观光园入股、借款协议、委托理财、产品销售、销售状元、特许经营、消费卡、小康家园购买协议、产权式酒店等形式，在河南、山东、安徽、江西等省成立委托机构，向群众吸收资金的情况。

5、经被告人尚太运确认的在未来农业领取服务费用的票据证明，尚太运吸收存款后，在未来农业领取服务费的情况。

6、商丘市银监局证明，未来农业公司未在银监部门注册。

7、评估结论书、鉴定结论书等证据证明本案所造成损失的情况。

9、被告人尚太运户籍证明；被告人尚太运出生于1948年12月22日。

上述证据均当庭示证、质证，证据来源合法，客观真实，且能相互印证，本院予以确认。

关于辩护人辩护的被告人尚太运系单位犯罪的问题。经查，根据**人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条明确规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”本案中，吴振海、方道胜等未来农业的高层人员，为达到非法募集资金的目的，采取虚报巨额注册资金，虚假增加自然人入股等形式，变更公司名称，经预谋后，先后采用观光园入股、借款协议等十余种方式非法向社会不特定对象吸收资金，可以看出，未来农业从商丘未来农业生物科技发展有限公司更改名称为河南未来农业观光园有限公司、河南未来农业股份有限公司的目的是为了更好的非法吸收资金，所实施的行为也主要是以不同形式向社会非法集资，因此，对于未来农业案不应作为单位犯罪论处，被告人尚太运作为未来农业公司的一员，同样也不应系单位犯罪。因此，辩护人这一辩护意见，理由不充分，不予采纳。

关于辩护人辩护的被告人尚太运虽是犯罪之人，也是受害之人，其吸收的公众存款全部投入未来农业公司，系初犯、偶犯，认罪态度好，请求对其适用缓刑的问题。经查，被告人尚太运虽然吸收公众存款数额巨大，但将吸收的存款全部转给未来农业，系初犯、偶犯，认罪态度好，请求对其适用缓刑的意见理由充分，予以采纳。

本院认为被告人尚太运违反国家金融管理制度，在未经银监局批准的情况下，非法向社会不特定人员吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。（更多相关法律文章欢迎关注黑龙江陈山律师事务所网站：www.chenshan.lawer及陈山.com ）公诉机关指控的罪名成立。被告人尚太运系初犯、偶犯，悔罪态度较好，对其适用缓刑确实不致再危害社会，可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第七十二条第一、二款、第七十三条第二、三条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：

一、被告人尚太运犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑三年，并处罚金200000元。罚金自判决执行之日30日内缴纳。

（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）

二、对被告人尚太运违法所得依法予以追缴。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省商丘市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

审判长 杨建波

审判员 朱凤菊

审判员 李艳霞

二_x0007_0一_x0007_0年七月七日

书记员 袁相坤